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每经记者李沛沛每经编辑彭水萍

《每日经济新闻》记者获悉，2023年开年以来，监管机构密集出手、频频“亮剑”，不仅各地证监局先后对多家私募采取出具警示函或采取行政监管措施，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）也接连开出罚单。

近日，中基协又公布了对2家私募基金管理人和一名私募高管人员的纪律处分决定书送达公告。其中，深圳市国投财富投资管理有限公司（以下简称国投财富）因存在不配合协会自律检查等多项违规事实，深圳市中财沃顿资本管理有限公司（以下简称深圳中财沃顿）因存在变相向投资者承诺保本保收益等多项违规事实，都被中基协取消了会员资格，并撤销其管理人登记。深圳中财沃顿的法定代表人、总经理、执行董事杜绮雯也被取消基金从业资格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，国投财富的控股股东为深圳国投资本管理有限公司，该公司2020年已经被中基协注销了管理人登记，并且还因涉嫌非法吸存被公安机关立案调查。

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