全球百事通!未按规定为基金备案 品今投资被罚10万元


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1月9日,北京证监局发布了对品今(北京)投资基金管理有限公司(以下简称品今投资)的行政处罚决定书。因未按规定为其管理的16只基金备案,品今投资被北京证监局罚款共计10万元。

经北京证监局查明,品今投资未按规定为其管理的北京福昌达信投资管理中心(有限合伙)、北京中嘉泰通投资管理中心(有限合伙)等16只私募基金备案。

北京证监局表示,品今投资未按规定备案的违法违规行为涉及私募基金数量较多、侵害投资者合法权益、严重扰乱了证券市场秩序,情节严重。品今投资的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条第一款的规定,构成《暂行办法》第三十八条所述违法违规行为。

对此,北京证监局决定责令品今投资改正,给予警告,并处以3万元的罚款;对品今投资的实控人和法定代表人给予警告,并分别处以1万-3万元的罚款。

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