来源：证券日报

本报记者 昌校宇 见习记者 方凌晨

“扶优限劣”不断加码，风险机构和不良机构持续出清。

(资料图片仅供参考)

据中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）最新数据显示，2023年1月份，中基协注销私募基金管理人1565家。

接受《证券日报》记者的采访的专家表示，监管“扶优限劣”举措不断升级，风险机构和不良机构持续出清。未来，私募机构需提升自身合规风控水平，增强专业能力，以保持市场竞争力。

1个月罕见1565家私募被注销

据中基协发布的最新数据显示，2023年1月份，中基协中止办理20家相关机构的私募基金管理人登记申请，注销私募基金管理人1565家。截至2023年1月末，存续私募基金管理人22156家，较上月减少1511家，环比下降6.38%。

进一步梳理中基协官网披露的私募基金管理人注销情况，仅1月20日一天，就有1449条私募注销的公示信息。

上海锦天城（广州）律师事务所合伙人许瀚律师对《证券日报》记者表示，此次被注销的私募机构基本都属于问题私募机构（严重违法违规或失联私募）和长期没有展业的私募机构（如连续12个月没有在管基金），有利于贯彻“扶优限劣”的政策和根治“小、乱、散、差”的现状，从而促进私募行业的高质量发展。

纵观近些年数据，2018年至2022年全年注销的私募基金管理人数量分别为772家、1072家、1057家、1230家、2217家，而2023年开年一个月的私募基金管理人注销数量便超2022年全年数量的七成。

上海兰迪律师事务所李海波律师认为，“大批量的私募基金管理人被注销，明确释放出监管‘坚持分类施策、扶优限劣，进一步净化私募行业生态、引导私募行业有序发展’的态度，同时也提醒私募机构要及时开展自查整改，严格按照各项监管要求合法合规经营。”

行业集中度将进一步提高

无规矩不方圆，一个迅速增长且健康持续发展的市场，离不开“强监管、严规范”的措施。

2022年以来，中基协相继出台《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》和新版《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》，切实采取一系列有效措施，打击和淘汰“伪私募”。

“伪私募”“乱私募”加速出清的同时，行业的准入也愈加严格，登记备案门槛渐高。2022年12月30日，中基协发布《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》，从基本经营、出资人和从业人员等方面出发，适度提高私募基金管理人登记要求。

汐泰投资相关负责人对《证券日报》记者表示，“‘扶优’能给行业中较为优秀的私募基金管理人提供便利性服务，例如分道制下的快速备案服务；‘限劣’则对合规意识不强，治理水平不高，诚信记录存在严重问题的机构予以一定的限制，为‘真私募’提供更好的行业环境，出清小、乱、差的尾部机构。”

李海波律师也认为，加速出清且准入严格会使行业集中度将进一步提高，资金和人才将集中于百亿级以上的中大型私募。

谈及行业“扶优限劣”持续升级下，私募机构应如何进一步提高合规风控水平，李海波则建议，首先要遵循基金行业的“智本”特点，招聘符合条件的合规专业人才，提升公司合规风控水平；其次要加强人员培训，需及时掌握监管机构的各项新规要求，树立合法合规意识；最后要建立更为完善的风险防范机制，可以将流程控制、风险控制的各项要求嵌入科技系统，形成刚性约束，从制度源头上防范合规风险。

在许瀚看来，私募管理人的实控人、高管更应持续学习私募法律法规和自律规则，了解最新的监管动态，了解行业处罚案例，做到“有则改之，无则加勉”。

业内人士建议，私募机构还应加强内部专业化建设，提高自身的投资研究能力，积极探索新的投资领域，以保持市场竞争力。

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